Broker-dealer jest terminem związanym z branżą papierów wartościowych dla firmy maklerskiej. Branża papierów wartościowych jest w wysokim stopniu uregulowana, a nowy pośrednik musi zarejestrować się w co najmniej trzech agencjach i zorganizować zespół zarządzający w celu uzyskania odpowiedniego licencjonowania wysokiego poziomu papierów wartościowych. Otrzymanie wszystkich niezbędnych zezwoleń na prowadzenie firmy maklerskiej zajmie sześć miesięcy lub dłużej. Możesz przyspieszyć proces, wykonując większość kroków jednocześnie.
Ustanowienie obecności korporacyjnej
Chociaż utworzenie korporacji wydaje się oczywistym krokiem, w przypadku nowego brokera-sprzedawcy, posiadanie struktury korporacyjnej pozwala firmie rozpocząć proces aplikacji regulacyjnych. Spółka maklerska giełdowa wymienia urzędników, którzy staną się głównymi klientami maklerskimi i umożliwia nowej firmie zastrzeżenie swojej nazwy za pośrednictwem Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego lub FINRA. Korporacja musi uzyskać system księgowy spełniający wymogi Komisji Papierów Wartościowych i Giełd oraz FINRA. Korporacja będzie również musiała ustanowić kapitał netto - gotówkę w banku - w celu spełnienia wymogów kapitałowych w oparciu o przewidywany rozmiar i linie biznesowe firmy maklerskiej.
Zarejestruj dyrektorów do testowania i licencjonowania
FINRA wymaga, aby broker-dealer miał co najmniej dwóch zarejestrowanych zleceniodawców, którzy będą zarządzać firmą maklerską. Rejestracja wymaga złożenia wniosku do FINRA, wypełnienia ankiety i zdania egzaminu obejmującego regulacje dotyczące papierów wartościowych obowiązujące na poziomie zarządzania brokerem. Istnieją różne rodzaje rejestracji głównych, w zależności od papierów wartościowych oferowanych przez firmę, a dyrektorzy małej nowej firmy brokerskiej mogą potrzebować kilku głównych rejestracji. W przypadku proponowanego małego brokera-pośrednika można odstąpić od zasady dwóch podmiotów i rozpocząć działalność od jednego zarejestrowanego menedżera. Wniosek o odstąpienie można złożyć w FINRA, jeżeli spełnione są ustalone kryteria dla jednego zleceniodawcy.
Złóż wniosek o rejestrację w Federalnej, Stanowej i Organizacji Regulacyjnej
Właściciele proponowanej nowej firmy maklerskiej muszą złożyć wniosek o rejestrację w SEC, FINRA i finansowej agencji regulacyjnej dla każdego stanu, w którym pośrednik będzie miał biuro. SEC wymaga ukończenia obszernego Formularza BD, który wymaga podstawowych informacji na temat zleceniodawców, innych właścicieli, sponsorów finansowych i proponowanych pracowników. Z zatwierdzoną rejestracją SEC, firma stosuje się do FINRA do członkostwa oraz do Securities Investors Protection Corporation, aby móc zapewnić wymagane ubezpieczenie SIPC dla klientów.
Nawiąż Relacje z Clearing Firm
Diler-pośrednik korzysta z firmy rozliczeniowej w celu przetwarzania i obsługi faktycznych transakcji zawieranych przez firmy maklerskie. Poziom usług świadczonych przez firmę rozliczeniową zależy od proponowanej wielkości nowego brokera-pośrednika i od ilości operacji, które nowy zespół zarządzający chce przejąć na własność oraz od tego, ile będzie produkować. Lokalna firma maklerska skoncentruje się na pozyskiwaniu klientów i dokonywaniu transakcji, a firma rozliczeniowa pozostawi zarządzanie i własność, aby realizować te cele.
