Aby uzyskać licencję maklera papierów wartościowych w Kalifornii, musisz spełnić określone wymagania dotyczące rejestracji i licencjonowania. Jednak technicznie nie potrzebujesz ani zaawansowanego stopnia, takiego jak Master of Business Administration (MBA), ani nawet licencjat, aby zostać maklerem giełdowym. Oprócz federalnych przepisów licencyjnych, musisz zarejestrować się jako przedstawiciel pośrednika w handlu nieruchomościami w Kalifornii, aby pracować jako makler giełdowy. Po uzyskaniu licencji zarówno w USA, jak i w Kalifornii, możesz zarejestrować się w dodatkowych stanach, po prostu płacąc opłatę.
Złóż wniosek do kalifornijskiej firmy brokerskiej. Aby uzyskać wstępne prawo maklera papierów wartościowych, musisz pracować dla zatwierdzonej firmy świadczącej usługi finansowe w Kalifornii, takiej jak bank lub dom maklerski. Podczas gdy tło w finansach, a nawet MBA może pomóc dostać się do drzwi, nie są bezwzględne wymagania dla pola maklerskiego.
Weź udział w wymaganym kursie szkoleniowym. Jako nowy pracownik bez poprzedniej licencji musisz pracować w swojej nowej firmie przez około cztery miesiące, zanim będziesz mógł ubiegać się o licencję. W tym czasie będziesz brać udział w różnych szkoleniach i uczyć się do egzaminów licencyjnych. Chociaż w tym momencie możesz wykonywać usługi administracyjne dla firmy, nie możesz jeszcze angażować się w żadną działalność związaną ze sprzedażą.
Zdaj egzamin z serii 7. Jest to standardowy egzamin licencyjny dla branży maklerskiej, znany jako Egzamin z reprezentatywnych papierów wartościowych. Jest to egzamin wielokrotnego wyboru obejmujący takie tematy, jak akcje, opcje, obligacje, najlepsze praktyki i etyka. Egzamin zdajesz na dwie części, każda po trzy godziny i obejmuje 125 pytań. Egzamin ten jest obowiązkiem zostać brokerem w Kalifornii.
Zdać egzamin z serii 63 lub serii 66. Podczas gdy egzamin z serii 7 kwalifikuje Cię jako zarejestrowanego przedstawiciela, musisz także zdać egzamin, który kwalifikuje Cię do rejestracji państwowej w Kalifornii. Seria 63 znana jest jako badanie stanu prawo agenta jednolitego rynku papierów wartościowych, natomiast seria 66 jest jednolitym połączonym egzaminem państwowym. Zdanie jednego egzaminu, oprócz serii 7, kwalifikuje Cię do zostania kalifornijskim maklerem giełdowym.
Zapłać opłatę licencyjną w stanie Kalifornia. Koszt to 25 USD, aby zostać zarejestrowanym jako przedstawiciel w Kalifornii. Zasadniczo Twój pracodawca pokryje koszty rejestracji, chociaż procedury mogą się różnić w zależności od firmy.
