Licencja Serii 7 umożliwia składanie transakcji w imieniu klientów maklerskich. Nie możesz pracować jako broker bez niego. Zatwierdzona firma świadcząca usługi finansowe lub organizacja samoregulująca (SRO) musi Cię sponsorować, aby zdać egzamin z serii 7. Gdy zostaniesz licencjonowanym brokerem, nie musisz ponownie przystępować do egzaminu. Jednak w przypadku rozwiązania umowy masz dwa lata na zdobycie zatrudnienia w innej firmie.
Egzamin z serii 7
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zarządza egzaminem z serii 7, który jest główną licencją wymaganą dla osób poszukujących pracy jako makler papierów wartościowych. Licencja pozwala na umieszczanie transakcji różnych typów w imieniu klientów brokerskich. Ponadto zdanie egzaminu z serii 7 umożliwia podjęcie innych egzaminów oferowanych przez FINRA. Egzamin składa się z 260 pytań w dwóch częściach, każda po trzy godziny.
Sponsorowanie
Nie można po prostu uiścić opłaty za przystąpienie do egzaminu z serii 7. Firma finansowa, która jest członkiem FINRA lub SRO, musi Cię sponsorować, aby zdać egzamin z serii 7. Zazwyczaj firma, która sponsoruje Cię, jest Twoim pracodawcą. Po zdaniu egzaminu i licencjonowanym brokerem, licencja serii 7 podróżuje razem z Tobą. Innymi słowy, licencja jest dobra podczas pracy w branży. Dlatego jeśli opuścisz jedną firmę, aby pracować dla innej, licencja jest nadal ważna.
Limit czasu
Twoja licencja Series 7 jest ważna przez dwa lata po zakończeniu. W ciągu tych dwóch lat, jeśli nie znajdziesz zatrudnienia w firmie finansowej, która jest członkiem FINRA lub jest SRO, Twoja licencja Series 7 wygasa. Jeśli znajdziesz zatrudnienie w ciągu dwóch lat, nowa firma powiadomi FINRA w Twoim imieniu.
Inne egzaminy
Egzamin z serii 7 pozwala wziąć wiele innych egzaminów oferowanych przez FINRA. Na przykład egzamin z serii 63, który zazwyczaj towarzyszy licencjom serii 7, pozwala uzyskać zamówienia na obligacje korporacyjne i papiery udziałowe.
