Osoby o wysokiej wartości netto i inwestorzy instytucjonalni finansowi wymagają zarejestrowanych doradców inwestycyjnych do zarządzania i nabywania aktywów na giełdzie. RIA świadczy usługi biznesowe jako indywidualna operacja, część korporacji lub spółka osobowa w swoim stanie lub w innym, w którym prowadzi działalność. Niezależnie od tego, czy pracujesz w firmie, czy jako jednoosobowa operacja, doradca inwestycyjny musi zarejestrować się w Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd lub u jej organów nadzoru.
Przedmioty, które będą potrzebne
-
Egzamin z serii 65: Jednolity doradca inwestycyjny Ex
-
Egzamin z serii 66: jednolity egzamin z prawa stanu mieszanego
-
Formularz ADV część 1 i 2
-
Zaplanuj F Dokument ujawnienia
-
Pisemna procedura nadzorcza
-
Polityka prywatności
-
Kodeks Etyki
-
Plan ciągłości działania
Wybierz najlepsze miejsce, w którym Twoja firma powinna być zarejestrowana. Przewiduj całkowitą kwotę aktywów, które planujesz zarządzać, gdy firma zostanie zatwierdzona, liczbę stanów, w których będziesz mieć klientów i jeśli zamierzasz zarządzać portfelem zarejestrowanej firmy inwestycyjnej. W zależności od wszystkich tych czynników musisz albo złożyć wniosek o rejestrację w związku ze zwolnieniem z amerykańskich papierów wartościowych i wymiany, albo po prostu zarejestrować się w stanie, w którym twoja firma planuje prowadzić główną działalność gospodarczą.
Weź udział w egzaminie z serii 65 lub egzaminu z serii 66. Musisz zdać egzamin, lub posiadać uznaną profesjonalną nazwę, na przykład certyfikowany planista finansowy, aby zarejestrować się u organów nadzoru.
Formularz rejestracyjny ADV część 1 elektronicznie za pośrednictwem depozytariusza rejestracyjnego doradcy inwestycyjnego. Musisz wypełnić ten formularz w celu rejestracji.
Wypełnij formularz ADV część 2 wraz z harmonogramem F jako dokumenty ujawniające, które zostaną pokazane potencjalnym klientom, przedstawiając działania Twojej firmy. Będziesz także potrzebować pisemnej procedury nadzoru, Polityki prywatności, dokumentu Kodeksu Etycznego oraz Planu Ciągłości Działania, wyjaśniającego regulamin Twojej firmy.
