Zgodność oznacza przestrzeganie zasad, przepisów i zasad organizacyjnych. Szkolenie w zakresie zgodności jest niezbędne, aby członkowie organizacji nie łamali prawa i nie zwiększali wydajności. Firmy, jak również organizacje non-profit, mogą ponosić odpowiedzialność za niezgodne z prawem postępowanie swoich pracowników, nawet jeśli obowiązują zasady, które zabraniają takiego postępowania. Odpowiedzialność tę można zminimalizować, jeśli pracownicy otrzymają odpowiednie przeszkolenie i doradztwo w zakresie przestrzegania przepisów.
Odpowiedzialność organizacji
Szkolenie w zakresie zgodności ma wiele celów, ale najważniejszym celem jest uniknięcie odpowiedzialności prawnej. Mimo że duża firma, agencja rządowa lub uniwersytet nie może zapobiec wszelkim możliwym niewłaściwym postępowaniom swoich członków, prawo nakłada na organizacje odpowiedzialność za bezprawne działania ich członków. Federalne wytyczne skazujące stwierdzają, że odpowiedzialność karna może zostać nałożona na organizację, jeśli pracownik popełni nielegalne działanie, nawet jeśli takie zachowanie było sprzeczne z instrukcjami.
Innymi słowy, jeśli pracownik lokalnej siłowni otwiera swoją szafkę, gdy jesteś pod prysznicem i kradnie telefon, siłownia może zostać pociągnięta do odpowiedzialności, nawet jeśli siłownia wyraźnie instruowała swoich pracowników, aby nie dotykali osobistych przedmiotów należących do klientów.
Szkolenie w zakresie zgodności
Ale jeśli mówienie swoim pracownikom, aby nie łamali prawa, nie wystarczy, co jeszcze możesz zrobić? To tutaj odbywa się szkolenie z zakresu compliance. Organizacja może w dużej mierze uniknąć potencjalnych kar (wytyczne federalne nakazują redukcję do 95 procent), jeśli może wykazać, że wprowadziła skuteczny program zgodności.
Zamiast więc nakazać pracownikom, aby nie dotykali rzeczy osobistych klientów, prawo wymaga, aby firma faktycznie szkoliła i doradzała swoim członkom. Szkolenie może omawiać takie kwestie, jak to, co robić, gdy pracownik widzi nienadzorowane rzeczy osobiste, jak radzić sobie z utraconymi i znalezionymi przedmiotami oraz jak postępować, gdy jeden pracownik obserwuje nielegalne zachowanie przez współpracownika.
Rozporządzenie branżowe
Oprócz kwestii prawnych, które mają zastosowanie do każdej organizacji, wiele korporacji jest sprawdzanych przez państwowe i federalne organy nadzoru, takie jak Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oraz Federalna Komisja Łączności. Banki inwestycyjne zapewniają obszerne szkolenia w zakresie zgodności, aby zapewnić, że każdy członek jest zaznajomiony z przepisami i regulacjami branżowymi. Doświadczeni pracownicy muszą również być aktualizowani po zmianie przepisów lub zmianie statusu organizacji.
Kiedy firma staje się publiczna, na przykład podlega bardziej rygorystycznym przepisom dotyczącym ujawniania istotnych informacji o jej działalności finansowej, a wszyscy pracownicy wracają do klasy.
Wyższe standardy
Wyróżnione organizacje zazwyczaj ustanawiają wyższe standardy, niż wymaga tego prawo. Jeśli, na przykład, prawo zabrania analitykom finansowym składania wątpliwych obietnic dotyczących potencjalnej inwestycji dla klientów, bank inwestycyjny może pójść dalej i zakazać takiego postępowania nawet wtedy, gdy analitycy wchodzą w interakcje z własnymi kolegami. Dodane ograniczenia oznaczają większy potencjał powikłań, co zwiększa potrzebę dobrego treningu.
Dobre dla zysków
Szkolenie w zakresie zgodności obejmuje także udzielanie wskazówek dotyczących etycznego i właściwego postępowania, nawet jeśli takie postępowanie nie jest wyraźnie wymagane przez prawo. Firmy, które uczą swoich członków postępowania w społecznie odpowiedzialny sposób i wzajemnie się szanują, konsekwentnie działają lepiej i dłużej.
