Z milionami nowych inwestorów wchodzących na giełdę każdego roku, wielu maklerów giełdowych jest przytłoczonych biznesem i ledwo jest w stanie zaspokoić popyt na nowe akcje. W rezultacie nowe możliwości są dostępne dla niezależnych maklerów giełdowych, ale wielu potencjalnych brokerów nie wie, jak zostać niezależnym brokerem giełdowym. Na szczęście istnieje kilka kluczowych kroków, które pomogą ci wykorzystać szansę w tej branży.
Udaj się do Krajowego Stowarzyszenia Niezależnych Dealerów Papierów Wartościowych i zarejestruj się, aby wziąć udział w egzaminie z serii 7. Egzamin trwa około sześciu godzin z 260 pytaniami, które musisz zdać z wynikiem 70 procent lub wyższym.
Wypełnij i wypełnij formularz FOCUS w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, która zarejestruje twój niezależny status. Możesz wysłać go pocztą lub drogą elektroniczną.
Załóż konto w domu maklerskim, takim jak TD Waterhouse lub Schwab, aby działać jako depozytariusz dla wszelkich funduszy, które przechowujesz w imieniu swoich klientów. Chociaż większość pośredników, które zatrudniają tradycyjnych brokerów, a także pobierają od nich opłaty w oparciu o aktywa, zarządzają niezależnym brokerem bez tych uciążliwych opłat. Na tym etapie możesz pozyskać klientów i zacząć inwestować bezpośrednio, zachowując przy tym lwią część prowizji i opłat.
Wskazówki
-
Możesz również skontaktować się z brokerages w całym stanie 50, aby obsłużyć "przepływ zleceń", czyli przepływ zamówień pochodzących z tego brokera, którego brokerzy nie mogą obsługiwać. Czasami zajęty dom inwestycyjny zalany zamówieniami kupna i sprzedaży, więc posiadanie relacji z tymi domami maklerskimi może przynieść prowizje, których nie mogą uzyskać w odpowiednim czasie.
Ostrzeżenie
Jeśli przejdziesz do niezależności, możesz z pewnością zarobić więcej pieniędzy, ale nie masz również dostępu do działu badań firmy. Przygotuj się na przeprowadzenie własnych badań lub zlecenie ich niezależnemu inwestorowi.
